증권거래위원회(SEC)는 10월 29일, 콜로라도에 법인을 둔 두 해외 운영 기업 BG웰스 셰어링(BG Wealth Sharing Ltd)과 DSJ 익스체인지(DSJ Exchange Pty Ltd)를 1억 3,000만 달러 규모의 사기 혐의로 기소했다고 밝혔다.
이들 기업은 허위 SEC 서류를 이용해 투자 프로그램에 대한 신뢰를 높이고 수만 명의 개인 투자자로부터 자금을 모은 것으로 나타났다.
SEC의 고소장에 따르면, BG웰스와 DSJ익스체인지는 2025년 10월부터 2026년 6월까지 투자자들을 '부의 공유 프로그램'에 참여하도록 유인했다.
이들은 인공지능(AI)이 생성한 암호화폐 거래 신호로 특별하고 위험 없는 수익을 약속한 것으로 전해졌다. 피해자 중 다수는 미국 40개 이상의 주와 여러 미국령 지역에 살았다.
BG웰스는 스스로를 세계 최대 헤지펀드이자 SEC에 등록된 투자 자문사라고 주장했으며, DSJ익스체인지는 면허를 가진 안전한 암호화폐 거래 플랫폼이라고 홍보했다.
그러나 SEC는 이 모든 주장이 거짓이었다고 밝혔다. 피고인들은 SEC에 허위 양식 ADV와 양식 D를 제출하여 합법적인 기업처럼 보이게 했다.
이 서류들은 대중에 공개되었으며, SEC가 이들을 승인하거나 면허를 부여했다는 증거로 투자자들에게 제시됐다.
SEC 집행부 사이버 및 신기술 담당 책임자 로라 달레어드는 피고인들이 소셜 미디어, 암호화된 메시지 채널, 주간 화상 회의, 모바일 앱 등 다양한 통신 채널을 사용해 투자자들을 계속 참여시켰다고 말했다.
이들은 또한 SEC 인장이 찍힌 위조 증명서를 보여주고, 일부 투자자들에게 주기적으로 돈을 지급하는 '폰지사기'와 유사한 전술을 사용하며 사기를 유지한 것으로 드러났다.
SEC는 투자자들에게 사기꾼들이 SEC 면제보고 자문사 서류를 이용해 합법적인 인상을 주고, SEC 등록에 대한 허위 주장으로 사기에 유인하고 있다고 경고했다.
투자자들은 투자 상품을 제공하거나 판매하는 사람의 배경을 확인하기 위해 SEC의 Investor.gov 웹사이트를 이용할 것을 권장한다.
한편, BG웰스가 제출한 양식 ADV와 DSJ익스체인지가 제출한 양식 D는 SEC 웹사이트에서 삭제됐다. 자세한 내용은 증권거래위원회(SEC) 누리집에서 확인할 수 있다.
